bnn.lv Latviski   bnn-news.com English   bnn-news.ru По-русски
Ceturtdiena 29.06.2017 | Vārda dienas: Paulis, Pauls, Pāvils, Pēteris
LatviaLatvija

Swedbank piemērots 1,4 miljonu naudas sods par pārkāpumiem darījumu kontrolē

FaceBook
Twitter
Draugiem
print
(Balsojumu nav)

Baltic news, News from Latvia, BNN.LV, BNN-NEWS.COM, BNN-NEWS.RU

Finanšu un kapitāla tirgus komisija (FKTK) un Swedbank AS ir noslēgušas izlīgumu, vienojoties par veicamajiem uzlabojumiem bankas iekšējās kontroles sistēmas darbības efektivitātes nodrošināšanai, novēršot FKTK pārbaudē atklātos trūkumus. Līgumā paredzēts piemērot Swedbank soda naudu 1 361 954 eiro apmērā, kas ir mazāk nekā likumā noteiktais maksimālais sods, ņemot vērā, ka banka brīvprātīgi jau ir sākusi novērst pārbaudē konstatētos trūkumus un veikt nepieciešamos uzlabojumus.

Soda nauda tiks ieskaitīta valsts budžetā, informē FKTK.

FKTK pārbaudē Swedbank konstatēja Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanas (NILLTFN) likuma un tam pakārtoto normatīvo aktu pārkāpumus, tostarp banka nebija pievērsusi pietiekamu uzmanību klientu veiktajiem sarežģītiem, savstarpēji saistītiem darījumiem, kuriem šķietami nav ekonomiska vai nepārprotami tiesiska mērķa. Tāpat banka nebija savlaicīgi ieguvusi dokumentus un informāciju par klientu saimniecisko/personisko darbību, tostarp to veiktajiem darījumiem tādā apmērā, lai pārliecinātos, ka tie nav uzskatāmi par aizdomīgiem, tādējādi nenodrošinot pietiekami efektīvu iekšējās kontroles sistēmas darbību, kā to prasa NILLTFN likums.

FKTK norāda, ka Kredītiestāžu likuma normas, kas bija spēkā pārkāpumu brīdī, nosaka, ka FKTK ir tiesīga piemērot soda naudu līdz 10% no bankas iepriekšējā finanšu gada neto ienākumu summas, kas veidotu lielāku summu, nekā šajā gadījumā bankai noteiktais soda naudas apmērs. FKTK, nosakot piemērojamās soda naudas apmēru, ņēma vērā, ka banka ir brīvprātīgi sākusi veikt uzlabojumus, lai novērstu likuma pārkāpumus nākotnē un pilnveidotu iekšējās kontroles sistēmu noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanas (NILLTFN) jomā, tostarp stiprinot bankas atbilstības kontroles funkciju, kas ietver darbinieku kapacitātes palielināšanu un informācijas tehnoloģiju risinājumu uzlabojumus. FKTK ņēma vērā arī faktu, ka bankā līdz šim nebija konstatēti pārkāpumi NILLTFN jomā.

Noslēgtā vienošanās ietver arī to, ka Swedbank ir pieņēmusi lēmumu pilnībā pārtraukt finanšu pakalpojumu sniegšanu tiem klientiem – nerezidentiem, kas rada bankai paaugstinātu risku NILLTFN jomā.

Administratīvajā līgumā FKTK un Swedbank ir vienojušās par turpmākajiem pasākumiem, ko banka apņemas noteiktajos termiņos pilnībā izpildīt, lai pilnveidotu NILLTFN iekšējās kontroles sistēmu un stiprinātu tās darbības efektivitāti. FKTK uzraudzīs, vai banka pilda līgumā ietvertās apņemšanās tajā noteiktajos termiņos un apjomā.

Ref: 102.000.102.13963


Pievienot komentāru

Globālajā kiberuzbrukumā saredz saistību ar Ukrainā izstrādātu grāmatvedības programmu

Vairāku kiberdrošības uzņēmumu pārstāvji norādījuši, ka šīs nedēļas starptautiskajā kiberuzbrukumā, kas visnopietnāk skāris Ukrainu, bijusi iesaistīta Ukrainā izstrādātā grāmatvedības programma MEDoc.

Mainīsies Rīgas pilsētas pašvaldības īpašuma privatizācijas komisijas sastāvs

Rīgas domes Īpašuma komitejas sēdē akceptēja Rīgas domes lēmumprojektu par Rīgas pilsētas pašvaldības īpašuma privatizācijas komisijas izveidošanu.

Aptauja - 94% eiropiešu galvenokārt uzņem attēlus ar viedtālruni

Pētījumi rāda, ka viedtālruņi aizvieto citas ierīces, kļūstot par svarīgāko ierīci ceļojumam. 94% eiropiešu uzņem attēlus ar viedtālruni, noskaidrots Huawei vasaras pētījumā. Vairāk nekā 70% telefonā izmanto kartes. Čemodāns un viedtālrunis ar svarīgākajām lietotnēm kļuvuši par neatņemamu ceļojumu sastāvdaļu.

Itālija varētu ostās neielaist kuģus ar Vidusjūrā izglābtiem migrantiem

Itālijas valdība brīdinājusi Eiropas Savienību, ka valsts pārāk lielā migrantu pieplūduma dēļ varētu liegt ostās iebraukt ārvalstu kuģiem, kuri tajās atved migrantus. Itālijas pārstāvniecības ES vadītājs Maurizio Masari vēstulē brīdinājis Briseli, ka situācija ir kļuvusi «neilgtspējīga».

Lietā par 15 miljonu eiro piedziņu no Latvijas krājbankas valdes locekļiem atbildētāju vidū arī Bondars

Civillietā par solidāru 15 miljonu eiro piedziņu no septiņiem bijušajiem Latvijas krājbankas valdes locekļiem Rīgas pilsētas Vidzemes priekšpilsētas tiesā atbildētāju vidū ir arī bijušais parlamentārietis, pašreizējais Rīgas domes deputāts Mārtiņš Bondars.

Lietuva vienojas par dabasgāzes piegādi no ASV

Lietuvas valsts gāzes tirdzniecības uzņēmums Lietuvos Duju Tiekimas šonedēļ pavēstījis, ka parakstījis vienošanos par dabasgāzes piegādi no Amerikas Savienotajām Valstīm un ka pirmā piegāde gaidāma augustā.

Degušās nelegālās atkritumu izgāztuves sakārtošanai pieteikušies trīs uzņēmumi

Jūrmalā degušās nelegālās atkritumu izgāztuves sakārtošanai Valsts vides dienestā pieteikušies trīs uzņēmumi - SIA Clean R, SIA Ragn-Sells un SIA Eco Baltia vide, norāda VVD sabiedrisko attiecību speciāliste Maruta Bukleviča.

VID: LU maģistrantūras absolventi saņem gandrīz par pusi lielāku algu nekā bakalauri

Latvijas Universitātē maģistra grādu ieguvušie vidēji saņem par 40% lielāku algu nekā bakalauri, liecina jaunākie pieejamie, apkopotie Valsts Ieņēmuma dienesta dati par LU absolventu darba samaksu. 

Notiek diskusijas par minimālās algas paaugstināšanas tempu

Pašlaik notiek diskusijas par minimālās algas paaugstināšanas tempu, piemēram, vai plānoto paaugstinājumu veikt divu vai trīs gadu laikā, komentē Finanšu ministrijas parlamentārais sekretārs, Saeimas deputāts Edgars Putra.

Lembergs visus apsveic, ka nauda nesmird!

Ne vien valsts galvenās amatpersonas novēloti komentē žurnāla Ir rīcībā nonākušas «Rīdzenes» sarunas, bet arī pats runātājs smagos noziegumos apsūdzētais politiķis Aivars Lembergs veltījis tikai divarpus minūtes, lai komentētu situāciju, vienlaikus nosaukdams žurnālisti par politisko prostitūtu.

Lai varētu veikt darījumus finanšu tirgos, uzņēmumiem jāsaņem LEI kodi

Juridiskām personām, kuras veic vai arī plāno veikt darījumus ar finanšu instrumentiem, ir laikus jāsaņem LEI kodi, lai varētu veikt darījumus finanšu tirgos, ziņo Finanšu un kapitāla tirgus komisija.

Ieteikumi iedzīvotājiem pirms gaidāmās ģimenes ārstu protesta akcijas

Ņemot vērā Latvijas ģimenes ārstu asociācijas pieteikto protesta akciju no šā gada 3.jūnijā, Nacionālais veselības dienests sniedz ieteikumus iedzīvotājiem situācijai, kad ģimenes ārsta praksē netiek nodrošinātas ārsta konsultācijas.

Valsts galvenās amatpersonas uztrauc - oligarhu sarunas veicinās neuzticību politiķiem

Ja šādas sarunas, kā oligarhu sarunas notiek, tas vēlreiz pierāda, ka sabiedrības neuzticība politiķiem pieaug trešdien, 28.jūnijā, pēc tikšanās ar Ministru prezidentu Māri Kučinski norāda Valsts prezidents Raimonds Vējonis.

RD koalīcija nevēlas iesaistīt sabiedrības pārstāvjus lemšanā par biļešu cenām

Rīgas domes koalīcija nevēlas iesaistīt sabiedrības pārstāvjus komisijā, kas lemj par biļešu cenām sabiedriskajā transportā, BNN ziņo Rīgas domes opozīcijas frakcija Latvijas attīstībai.

Otto Ozols: Viens Latvijas prezidents ir ticis nopirkts kā cūka uz tirgus plača..

«Skarbākā atziņa ir tā, ka Latvijas valstī tik milzīga ietekme bijusi personām ar tik plakanu un seklu domāšanu,» situāciju par nesen žurnālā Ir publicēto Rīdzenes sarunas portālā Delfi.lv komentē latviešu publicists Otto Ozols.

Maijā būvniecības izmaksas palielinājās par 0,2%

Šī gada maijā, salīdzinot ar aprīli, būvniecības izmaksu līmenis Latvijā palielinājās par 0,2%, liecina Centrālās statistikas pārvaldes dati. Strādnieku darba samaksa pieauga par 0,4%, mašīnu un mehānismu uzturēšanas un ekspluatācijas izmaksas – par 0,3%, bet būvmateriālu cenas – par 0,2%.

Tiesa Igaunijā: Viendzimuma pāriem ir tiesības uz ģimenes dzīves aizsardzību

Igaunijas Augstākā tiesa atzinusi, ka arī viendzimuma pāriem ir tiesības uz ģimenes dzīves aizsardzību, precizējot Igaunijas tiesu jurisdikciju saistībā ar ārvalstnieku pieteikšanos uz tiesisko aizsardzību situācijās, kad norisinās tiesas procesi par uzturēšanās atļaujām.

Iedzīvotāji pārliecināti, ka pēc vēlēšanām jaunu darba vietu nebūs

Lielākā daļa aptaujāto Latvijas iedzīvotāju uzskata, ka pēc pašvaldību vēlēšanām jaunu darba vietu rašanās nav gaidāma, liecina darba portāla CV Market veiktā aptauja. «Kopējās tendences parāda, ka divas trešdaļas no sabiedrības netic politiskajai ietekmei uz labklājību,» aptaujas datus komentē CV Market personāla atlases vadītājs Kristaps Kolosovs.

Austrālijā pāris no Latvijas apsūdzēts 170'000 eiro izkrāpšanā

Austrālijā kāds pāris no Latvijas apsūdzēts vairāk nekā 250 000 Austrālijas dolāru izkrāpšanā, izmantojot viltus iepirkšanās tīmekļa vietnes, ziņo Austrālijas mediji.

Rīgas brīvostas valde pārvaldnieka amatā apstiprina Latvijas dzelzceļš padomes priekšsēdētāju Ansi Zeltiņu

Rīgas brīvostas pārvaldnieka amata pretendentu atlases komisija par labāko kandidātu atzinusi AS Latvijas dzelzceļš padomes priekšsēdētāju Ansi Zeltiņu.

Visvairāk viedtālruņos lejupielādē saziņas, sociālo tīklu un banku mobilās lietotnes

Ik gadu pieaugot viedtālruņu lietotāju skaitam, attiecīgi pieaug dažādu lietotņu jeb aplikāciju izmantošana. Kā rāda Swedbank veiktā aptauja, kopumā 87% iedzīvotāju lieto viedtālruni.

Portugāles mežu ugunsgrēku upurus pievīluši sakari ar glābšanas dienestiem

Pēc nesenajiem mežu ugunsgrēkiem Portugālē, kur miruši 64 cilvēki un cietuši 254, Portugāles valdība likusi izmeklēt glābšanas dienestu sakaru sistēmas traucējumus, jo tiek ziņots, ka 10 svarīgi ārkārtas zvani postošās ugunsnelaimes laikā nav sasnieguši ugunsdzēsējus.

Vairāk nekā puse pacientu brauc uz slimnīcu, nekonsultējoties ar ģimenes ārstu

Latvijā 43,5% pacientu, saskaroties ar veselības problēmām, konsultējas ar savu ģimenes ārstu, pirms izsaukt neatliekamās medicīniskās palīdzības brigādi vai doties uz slimnīcu pašiem.

Dzintars zaudējumi samazinājušies: Vai uzņēmums pārcietis krīzi?

Salīdzinājumā ar 2015.gadu, 2016.gadā AS Dzintars neto apgrozījums ir samazinājies par 104 tūkstošiem eiro. Savukārt zaudējumi salīdzinot ar 2015.gadu ir samazinājušies par 904 tūkstošiem eiro, ziņo uzņēmuma valdes locekle Dagnija Maike.

LIZDA: Nav saprotams pedagogu algu publiskošanas mērķis

Patlaban nav skaidrs pedagogu atalgojuma publiskošanas mērķis, bet, ja tas tiks īstenots, tas jādara korekti, uzskata Latvijas Izglītības un zinātnes darbinieku arodbiedrības priekšsēdētāja Inga Vanaga.